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2024年防范非法证券期货宣传月活动

2024 05 31




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为深入贯彻中央金融工作会议精神,落实资本市场新“国九条”及中央金融办关于防范打击非法金融活动、治理金融领域非法中介工作部署,突出以人民为中心的价值取向,加大防范非法证券期货基金活动正面宣传力度,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益,阜新aj九游会官网汽车部件股份有限企业开展以“抵制非法证券期货基金活动,保护投资者合法权益”为主题的防范非法证券期货宣传月活动。针对本次主题,特别梳理典型案例及防范应对措施,提高投资者的防范意识。

案例1:营销宣传要适当,执业资格不可少

投资者张某投诉A企业虚假宣传、夸大收益,要求全额退款。A企业以企业规定及协议内容为理由拒绝退款。双方对赔偿金额无法达成一致意见,遂向中证资本市场法律服务中心申请调解。  

工作站调解员通过调查发现A企业给投资者发送的历史业绩均为投资顾问真实案例,且每条案例后都有“过往业绩不代表未来,股市有风险,投资需谨慎”的风险提示。但是A企业投资顾问叶某在2022年11月份至2023年1月5日为投资者张某提供投资顾问服务的期间,没有在中国证券业协会注册相应执业资格。 

调解员向双方当事人说明,A企业虽然以过往业绩进行营销宣传,如果使用真实案例,且有相应风险提示,并没有违反相关法律法规。但是根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。最后,A企业认识到自己的问题,同意给投资者退还全部服务费,双方达成和解。

提示:投资者应根据个人的风险承受能力,选择适当的产品,不能盲目轻信网络宣传;投资咨询企业应完善员工培养机制,提升投顾专业能力,强化自身内控管理,合规稳健经营。

案例2:高额回报莫轻信,非法集资花样多

60岁的王大爷得知某企业有个旅居式养老投资项目,项目投资金额从6千元至6万元不等,保证3个月回本并获得高额收益。投资收益通过线上App每天发放,70%收益直接提现,30%收益用作线上积分累积,1积分等于1元,可在企业旗下的酒店、医疗、餐饮等平台进行消费,王大爷一听自己心动已久的某温泉酒店也是该企业养老机构之一时,便投资了1万元,签订了保本协议。然而没过多久,王大爷就突然发现账户的钱难以提现,企业以各种理由推迟支付,等到报警时才发现上当受骗。

提示:高额回报莫轻信,非法集资花样多。投资者要树立理性的投资观念,打消以小钱赚大钱的想法,切勿相信“稳赚不赔”“高回报”一类的谎言。

案例3:选择合法机构,远离非法主体

小张近日在某交友平台认识了小美,聊天中发现双方都对证券投资感兴趣,小美便让小张加入一个股票交流群,称群主“X老师”有多年投资经验,每天讲解股票常识,小张欣然加入,“X老师”偶尔会推荐股票,小张跟着买入,每次都小赚一笔,便对其深信不疑,过了一段时间,“X老师”称股票市场不景气,号召群友去做数字资产,并推荐到某数字平台操作入金,群友纷纷跟着操作并在群内晒盈利截图,在小美的怂恿下,小张也入金数万元到该平台,可盈利后却发现无法转出资金,小张去找“X老师”询问,却被“X老师”踢出了群,同时他发现被小美删除了微信,才猛然意识到这是一场骗局。

提示:“专家”、“股神”花样套路繁多,非法平台骗局层出不穷,天下没有免费的午餐,请务必提高警惕,选择合法机构,远离非法主体,坚持理性投资,谨防上当受骗。

结语:投资有风险,理财需谨慎。企业在此提醒广大投资者,坚持理性投资,不信网络、电话等传销式蛊惑宣传,不要迷信“炒股高手”,消除“天上掉馅饼”的幻想,改变“一夜暴富”心态,远离非法证券活动欺诈陷阱,防止上当受骗,增强自我保护能力。


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